El Compliance es entendido como un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las organizaciones (personas jurídicas de todo tipo), con un trasfondo ético, para prevenir la comisión de delitos; identificando y clasificando los riesgos operativos y legales a los que se enfrenta y estableciendo mecanismos internos de prevención, gestión, detección y control de los mismos.
En España, todas las organizaciones se pueden beneficiar de la implementación de un sistema de gestión de Compliance Penal, ya que le permite eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica en caso de que se demuestre la ocurrencia de cierto tipo de delitos cometidos en su seno.
Implementar un sistema de Compliance Penal, a su vez permite:
No contar con un sistema de gestión de Compliance Penal puede acarrear severas consecuencias cuando se detecta la comisión de un delito que se ha cometido en beneficio de la organización por parte de uno o varios de sus directivos, mandos intermedios o empleados.
Si el delito se encuentra dentro del catálogo de conductas definidas por el Código Penal como generadoras de responsabilidad penal de la persona jurídica, la organización no podrá hacer valer la atenuante o eximente, y por tanto se enfrentará a estas posibles sanciones:
Todas las organizaciones deben tener, en cierto grado, medidas de Compliance, es decir, mecanismos que contribuyan a prevenir riesgos legales y la comisión de delitos en su seno.
Estas medidas son proporcionales según las dimensiones y riesgos de cada empresa.
Los sistemas de gestión de Compliance siempre son a medida. Cada organización debe definir aquellas que le permitan mitigar los riesgos que le son propios a su actividad, sector y características.
Por ejemplo, una organización deportiva juvenil debe vigilar los riesgos vinculados con la seguridad y salud de sus asociados, que los entrenadores cumplan con las obligaciones de ley -especialmente si entrenan a menores de edad- y proteger adecuadamente los datos sensibles de trabajadores y asociados, entre otros.
Una pequeña gestoría, requiere implementar medidas de Compliance, especialmente para evitar ilícitos relacionados con blanqueo de capitales, protección de datos, o delitos fiscales.
Entre los diversos servicios que ofrecemos a nuestros clientes empresariales, se encuentran los siguientes:
La ejecución de estos servicios se adapta a las necesidades de vuestra organización. Además, trabajamos en alianza con profesionales que cuentan con amplia experiencia en distintos ámbitos del Compliance, como José Alejandro Cuevas, fundador de Ethical Strategists, y Adolfo Millán, socio de Rete Iuris.
