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El pasado 7 de noviembre tuvo lugar el I Congreso de Compliance para Pymes de Catalunya, en el Museu de les Aigües de la Fundació Agbar, en Cornellà de Llobregat, organizado por la World Compliance Association (WCA) y la Associació Catalana de Compliance (COMPCAT), el cual reunió a más de 150 profesionales del ámbito público y privado, tales como catedráticos, abogados y representantes de empresas, así como magistrados y fiscales, y del que DIGESTUM LEGAL fue colaborador.

El día previo al Congreso, también tuvo lugar un taller, celebrado en la sede de PIMEC, donde la WCA presentó la Guía de Implementación de Compliance para Pymes, y por su parte, COMPCAT, presentó la Guía Básica del Compliance Officer para Pymes, documento eminentemente práctico que contiene el Estatuto del Compliance Officer, el Protocolo, el DPT, el Reglamento del Comité de Compliance y, finalmente, el Protocolo del Canal Ético.

Ponentes congreso de compliance PYMES

Nuestra compañera Verónica Reyes, abogada especialista en Derecho Penal y Cumplimiento Normativo de la firma y Vicepresidenta de COMPCAT moderó el segundo panel de la mañana que tuvo como tema a debatir la figura del Compliance Officer en Pymes, en la que se generó un interesante debate entre los ponentes María Tornos de Gispert, Compliance Officer en la Fundació Palau de la Música Catalana y vocal de COMPCAT, Javier Viaño García, socio consultor de ADD Work Systems y vocal de COMPCAT y, finalmente, Miguel J. Sánchez, Diputado de la Junta de Gobierno del ICASBD y Presidente de la Comisión de Compliance. Todos corroboraron que no es tan importante el nombre que debe de asignársele al “Compliance Officer”, sino el hecho de que debe de tener las funciones bien definidas, así como los objetivos de su puesto de trabajo.

Si bien estas funciones suele asumirlas el propio C.O., los ponentes defendieron la positiva coordinación con un Comité de Compliance, integrado por distintos representantes de los focos de riesgo de la empresa. En cualquier caso, para garantizar la independencia del C.O. en una Pyme será esencial formar al administrador que vaya a asumir esas funciones, así como dotarle de los recursos internos y externos necesarios para llevar a cabo su función. Destacaron también el nivel de remuneración que debe contar un Compliance Officer, y que variará según el cargo que ocupe y las responsabilidades que asuma.

Después de varios bloques interesantísimos, el último panel del día de congreso de Compliance se enfocó desde una vertiente eminentemente “judicial”, pues contó como moderador con Javier Bravo, abogado penalista, y con los ponentes Óscar Serrano, Fiscal de delitos económicos de Barcelona, Carlos Balmisa Serrano, Director del Departamento de Control de la CNMV y Javier Béjar García, Senior Counsel de GA-P, Magistrado Excedente y Ex-Presidente de la Audiencia Provincial de Barcelona; en este bloque se abordó el actual escenario acerca del papel que ocupan los programas de Compliance en nuestro sistema, bajo el título de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de los administradores en las Pymes. Visión de Tribunales.

En DIGESTUM LEGAL SLP estamos muy contentos de colaborar en este tipo de eventos, promoviendo el CUMPLIMIENTO NORMATIVO, y es que creemos firmemente que el Compliance no es sólo una ventaja competitiva, sino que pronto será una exigencia del mercado.

Enrique Cancelo Castro