Hoy se lanza el Curso de Auditoría de Compliance, que llevamos meses desarrollando para Thomson Reuters.
Era una idea que teníamos desde hace años porque desde 2010 hemos identificado y actualizado una gran cantidad de factores de riesgo, riesgos, controles, evidencias y acciones recomendadas y esperábamos el día de poder compartir estos activos tan valiosos.
Es el resultado del esfuerzo conjunto de todo el despacho y de muchas horas de trabajo. Por ello tengo que mostrar mi agradecimiento al gran claustro de profesores que han permitido entregaros tanto valor en un curso de auditoría.
Contenido
El curso incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos en:
Esquema de un tema de auditoría
En este diagrama se puede ver el esquema de cada uno de los 45 temas de auditoría.
Contenido detallado del curso
M1 – Metodología de la auditoría
M2 – Auditoría del modelo de compliance
M3 – Auditoría de riesgos comunes a todos los sectores
M4 – Auditoría de riesgos sectoriales
M5 – Riesgos de negocio que generan riesgos de cumplimiento
Destinatarios de este curso
Director del curso
Xavier Ribas
Cordinadora del curso
Rebeca Velasco
Profesores
Marc Rius
Paula Gómez
Sandra Tintoré
Miquel Vidal
Juan Pablo Tornos
Joan Xifra
Paula Ribas
Ramon Baradat
Xavier Julve
Razones para hacer este curso
Las crisis económicas ponen a prueba los modelos de prevención y control de delitos. Los controles ineficaces quedan al descubierto y muestran las debilidades de la cultura de cumplimiento de las organizaciones.
Existen recursos y aplicaciones para realizar una auditoría de compliance desde el punto de vista metodológico, pero el mayor reto de la función de supervisión y control reside en la identificación de los riesgos, los criterios de las autoridades de control, las medidas concretas a aplicar para mitigarlos y las evidencias específicas a obtener para acreditar el cumplimiento.
Este curso que nace en una época en la que los mapas de riesgos deben adaptarse a un nuevo escenario y la estructura de control debe redimensionarse para conocer y estar más cerca del riesgo, tiene el objetivo de ofrecer al Compliance Officer y a los responsables de verificar el cumplimiento la mayor recopilación posible de preguntas, factores de riesgo, riesgos, controles, evidencias y acciones recomendadas para acompañarlos en esta labor de supervisión y control.
Esperamos que este curso sea muy útil para toda la comunidad de profesionales dedicados al compliance, tanto a los que se inician en el campo de la auditoría como a los más expertos.
Acceso a los detalles del curso y a la página de contratación