Togas.biz

Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio

por Ribas & Asociados

Un programa de Compliance completo exige extender el perímetro de control a los proveedores, ya que éstos trabajan por cuenta de la empresa y pueden...

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Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos

por Ribas & Asociados

La correcta gestión de un programa de Compliance exige un gran esfuerzo de coordinación entre los distintos departamentos o unidades de negocio, que...

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Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo

por Vilches Abogados Madrid

Una gran ventaja del compliance es el esfuerzo que hay que invertir en designar a los responsables de cada control y en conseguir que toda la estructu...

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Mayor descentralización y eficacia del control

por Ribas & Asociados

El Compliance Officer o el Comité de Compliance tienen funciones de supervisión delegadas del órgano de administración y tienen los mismos problem...

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Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas

por Ribas & Asociados

Una empresa con compliance dispondrá de un órgano supervisor, una estructura de control y un sistema sancionador que mantendrá alto el nivel de per...

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Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas

por Ribas & Asociados

Existen precedentes en materia de Competencia, tanto en resoluciones del TJUE (Caso Schindler) como de la CNMC (Caso mudanzas), en las que se indica q...

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Cómo evaluar un factor de riesgo a partir de tres niveles de interlocución

por Ribas & Asociados

Vídeo de aplicación Compliance 3.0 en el que explicamos cómo se evalúa un factor de riesgo a través de tres niveles de interlocución de un depar...

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Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos

por Ribas & Asociados

A las sanciones administrativas multimillonarias que una empresa puede soportar por prácticas anticompetitivas se suman ahora las sanciones del Regla...

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Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos

por Ribas & Asociados

Cuando una empresa analiza los riesgos de cada departamento y proceso, identifica los controles a aplicar y obtiene evidencias de su eficacia, acostum...

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Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento

por Ribas & Asociados

Uno de los requisitos del artículo 31 bis del Código Penal es justamente identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delito...

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Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes

por Ribas & Asociados

En Europa el artículo 32.4 del Reglamento de Abuso de Mercado establece que los Estados miembros podrán prever, de acuerdo con la normativa nacional...

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Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada de la progresiva precariedad de los círculos de confianza

por Ribas & Asociados

La eliminación abrupta de directivos y de proveedores genera una fractura en el círculo de confianza de la empresa. Todas las empresas tienen secret...

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