Togas.biz

Protocolos de actuación internos: ¿armas de doble filo?

por Cuatrecasas

El compliance ha cogido fuerza en los últimos tiempos, formando parte de nuestra realidad jurídica y, sobre todo, del día a día de las empresas. E...

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Estrategia de defensa basada en pruebas preconstituidas, ordenadas, centralizadas y con sello de tiempo (Defense file)

por Ribas & Asociados

En España, y en general en los países mediterráneos, no existe una cultura de preconstitución de prueba y de preparación para el litigio. Igual q...

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Creación de cortafuegos que ayuden a aislar la responsabilidad en los verdaderos autores del incumplimiento

por Ribas & Asociados

Cada vez que en una empresa hacemos pruebas de estrés de controles o simulacros de querella, y analizamos hasta dónde llegaría la responsabilidad p...

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Compliance 3.0: Aseguramiento de que ningún control quede sin asignar a un responsable

por Ribas & Asociados

La existencia de un control sin asignar es un claro indicador de su ineficacia, ya que no es posible asegurar el cumplimiento de un objetivo de preven...

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Cubre su ‘compliance’ todos los delitos?

por Pleta Auditores

El arsenal jurídico puesto a disposición de los jueces por parte del legislador sugiere y prevé explícitamente que sea el empresario el que tenga ...

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Canales éticos: ¿un pasaje a la ética o una moda pasajera?

por Fortuny Legal

Muy poca gente hablaba hasta ahora en España de los canales éticos (o de denuncia). ¿Es una moda pasajera? No exactamente. Es uno de los requisitos...

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Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio

por Ribas & Asociados

Un programa de Compliance completo exige extender el perímetro de control a los proveedores, ya que éstos trabajan por cuenta de la empresa y pueden...

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Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos

por Ribas & Asociados

La correcta gestión de un programa de Compliance exige un gran esfuerzo de coordinación entre los distintos departamentos o unidades de negocio, que...

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Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo

por Vilches Abogados

Una gran ventaja del compliance es el esfuerzo que hay que invertir en designar a los responsables de cada control y en conseguir que toda la estructu...

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Mayor descentralización y eficacia del control

por Ribas & Asociados

El Compliance Officer o el Comité de Compliance tienen funciones de supervisión delegadas del órgano de administración y tienen los mismos problem...

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Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas

por Ribas & Asociados

Una empresa con compliance dispondrá de un órgano supervisor, una estructura de control y un sistema sancionador que mantendrá alto el nivel de per...

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Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas

por Ribas & Asociados

Existen precedentes en materia de Competencia, tanto en resoluciones del TJUE (Caso Schindler) como de la CNMC (Caso mudanzas), en las que se indica q...

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