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Canales éticos: ¿un pasaje a la ética o una moda pasajera?

por Fortuny Legal

Muy poca gente hablaba hasta ahora en España de los canales éticos (o de denuncia). ¿Es una moda pasajera? No exactamente. Es uno de los requisitos...

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Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio

por Ribas & Asociados

Un programa de Compliance completo exige extender el perímetro de control a los proveedores, ya que éstos trabajan por cuenta de la empresa y pueden...

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Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos

por Ribas & Asociados

La correcta gestión de un programa de Compliance exige un gran esfuerzo de coordinación entre los distintos departamentos o unidades de negocio, que...

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Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo

por Vilches Abogados

Una gran ventaja del compliance es el esfuerzo que hay que invertir en designar a los responsables de cada control y en conseguir que toda la estructu...

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Mayor descentralización y eficacia del control

por Ribas & Asociados

El Compliance Officer o el Comité de Compliance tienen funciones de supervisión delegadas del órgano de administración y tienen los mismos problem...

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Efecto disuasorio de la percepción del control, de acuerdo con la teoría de las ventanas rotas

por Ribas & Asociados

Una empresa con compliance dispondrá de un órgano supervisor, una estructura de control y un sistema sancionador que mantendrá alto el nivel de per...

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Reducción de las sanciones en materia de competencia, protección de datos y otras infracciones administrativas

por Ribas & Asociados

Existen precedentes en materia de Competencia, tanto en resoluciones del TJUE (Caso Schindler) como de la CNMC (Caso mudanzas), en las que se indica q...

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Cómo evaluar un factor de riesgo a partir de tres niveles de interlocución

por Ribas & Asociados

Vídeo de aplicación Compliance 3.0 en el que explicamos cómo se evalúa un factor de riesgo a través de tres niveles de interlocución de un depar...

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Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación y contratos públicos

por Ribas & Asociados

A las sanciones administrativas multimillonarias que una empresa puede soportar por prácticas anticompetitivas se suman ahora las sanciones del Regla...

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Eficiencia operativa derivada de la mejora de procesos y de la menor dedicación a la reparación de incumplimientos

por Ribas & Asociados

Cuando una empresa analiza los riesgos de cada departamento y proceso, identifica los controles a aplicar y obtiene evidencias de su eficacia, acostum...

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Mayor conocimiento de la empresa y de las actividades y riesgos de cada departamento

por Ribas & Asociados

Uno de los requisitos del artículo 31 bis del Código Penal es justamente identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delito...

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Reducción de la vulnerabilidad de la empresa derivada del progresivo incremento de los programas de clemencia y de recompensa a confidentes

por Ribas & Asociados

En Europa el artículo 32.4 del Reglamento de Abuso de Mercado establece que los Estados miembros podrán prever, de acuerdo con la normativa nacional...

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