Togas.biz

Protocolos de actuación internos: ¿armas de doble filo?

por Cuatrecasas

El compliance ha cogido fuerza en los últimos tiempos, formando parte de nuestra realidad jurídica y, sobre todo, del día a día de las empresas. E...

Leer más

UNE 19601, una guía necesaria para prevenir la Responsabilidad Penal de las Organizaciones

por Fortuny Legal

El pasado 18 de mayo la Asociación Española de Normalización, UNE, publicó oficialmente la norma UNE 19601, dirigida a convertirse en el estándar...

Leer más

Estrategia de defensa basada en pruebas preconstituidas, ordenadas, centralizadas y con sello de tiempo (Defense file)

por Ribas & Asociados

En España, y en general en los países mediterráneos, no existe una cultura de preconstitución de prueba y de preparación para el litigio. Igual q...

Leer más

Creación de cortafuegos que ayuden a aislar la responsabilidad en los verdaderos autores del incumplimiento

por Ribas & Asociados

Cada vez que en una empresa hacemos pruebas de estrés de controles o simulacros de querella, y analizamos hasta dónde llegaría la responsabilidad p...

Leer más

Compliance 3.0: Aseguramiento de que ningún control quede sin asignar a un responsable

por Ribas & Asociados

La existencia de un control sin asignar es un claro indicador de su ineficacia, ya que no es posible asegurar el cumplimiento de un objetivo de preven...

Leer más

Cubre su ‘compliance’ todos los delitos?

por Pleta Auditores

El arsenal jurídico puesto a disposición de los jueces por parte del legislador sugiere y prevé explícitamente que sea el empresario el que tenga ...

Leer más

Canales éticos: ¿un pasaje a la ética o una moda pasajera?

por Fortuny Legal

Muy poca gente hablaba hasta ahora en España de los canales éticos (o de denuncia). ¿Es una moda pasajera? No exactamente. Es uno de los requisitos...

Leer más

Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios de negocio

por Ribas & Asociados

Un programa de Compliance completo exige extender el perímetro de control a los proveedores, ya que éstos trabajan por cuenta de la empresa y pueden...

Leer más

Compliance penal: por fin llegó la UNE 19601!

por Molins & Silva Defensa Penal

La Asociación Española de Normalización (AENOR) ha publicado la tan esperada UNE 19601: 2017 sobre Sistemas de gestión de compliance penal. Despu...

Leer más

Incremento de la coordinación entre departamentos eliminando controles solapados y esfuerzos antagónicos

por Ribas & Asociados

La correcta gestión de un programa de Compliance exige un gran esfuerzo de coordinación entre los distintos departamentos o unidades de negocio, que...

Leer más

Distribución de responsabilidades coherente con el criterio de proximidad del riesgo

por Vilches Abogados

Una gran ventaja del compliance es el esfuerzo que hay que invertir en designar a los responsables de cada control y en conseguir que toda la estructu...

Leer más

Mayor descentralización y eficacia del control

por Ribas & Asociados

El Compliance Officer o el Comité de Compliance tienen funciones de supervisión delegadas del órgano de administración y tienen los mismos problem...

Leer más